একটি NASD লাইসেন্স কি?

ন্যাশনাল অ্যাসোসিয়েশনের সিকিউরিটিজ ডিলারস, সাধারণত নাসড নামে পরিচিত, ফাইন্যান্সিয়াল ইন্ডাস্ট্রি রেগুলেটরি অথরিটি - ফাইনারে মার্জ করা হয়েছে। যাইহোক, সাবেক NASD থেকে বিভিন্ন লাইসেন্স প্রকার এখনও বিদ্যমান এবং একই নাম দিয়ে মনোনীত হয়। ফিনরা সিকিউরিটিজ শিল্প নিয়ন্ত্রণের জন্য দায়ী।

একটি স্টক ব্রোকার NASDA / FINRA থেকে একটি লাইসেন্স থাকতে হবে।

FINRA ব্যাকগ্রাউন্ড

নিউইয়র্ক স্টক এক্সচেঞ্জের সদস্য নিয়ন্ত্রন বিভাগের সাথে NASDA এর বিনিময়ে জুলাই 2007 সালে আর্থিক শিল্প নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ গঠিত হয়েছিল। FINRA একটি বেসরকারী নিয়ন্ত্রক সংস্থা যা সিকিউরিটিজ শিল্প এবং এর কর্মচারীদের সাথে সম্পর্কিত প্রবিধান প্রয়োগের জন্য দায়ী। সংস্থা সদস্যদের নিয়ন্ত্রণ অধীনে কোম্পানি। সিকিউরিটিজ শিল্পে কাজ করে এমন ব্যক্তিদের সাধারণত নিবন্ধিত প্রতিনিধি বলা হয় এবং ফিনারার দ্বারা পরীক্ষিত এবং লাইসেন্স দেওয়া হয়, পূর্বে NASD।

সিরিজ 7 নিবন্ধন

সিরিজ 7 জেনারেল সিকিউরিটিজ রিপ্রেজেন্টেশন রেজিস্ট্রেশন স্টক ব্রোকারের জন্য একটি লাইসেন্স যা স্টক, বন্ড, বিকল্প, তহবিল এবং ব্যক্তিগত বসানো বিনিয়োগের বিস্তৃত পরিমান বিক্রি করে। সাধারণ ব্যবহারের ক্ষেত্রে, এই নিবন্ধনের সাথে একজন ব্যক্তি একটি NASD বা FINRA সিরিজ 7 লাইসেন্স বলে মনে করা হয়। স্টক ব্রোকারেজ ফার্ম দ্বারা নিযুক্ত যে কোনও ব্যক্তি যারা বিনিয়োগ পরামর্শ এবং সিকিউরিটি বিক্রি করে গ্রাহকদের সাথে মিথস্ক্রিয়া করে, সেটি সিরিজ 7 নিবন্ধিত প্রতিনিধি হতে হবে।

সিরিজ 6 নিবন্ধন

একটি NASD / FINRA সিরিজ 6 নিবন্ধিত প্রতিনিধির ম্যুপুয়াল তহবিল এবং পরিবর্তনশীল বীমা পণ্য সহ পরিচালিত বিনিয়োগ পণ্য বিক্রি করার অনুমতি দেওয়া হয়। সিরিজ 6 প্রতিনিধির ব্যক্তিগত স্টক এবং বন্ড বিক্রি করার অনুমতি দেওয়া হয় না বা বন্ধ বাজারে অর্থের বিনিময়ে অর্থের বিনিময়ে অর্থের বিনিময়ে তহবিল ট্রেডিংয়ের অনুমতি দেওয়া হয় না। একটি সিরিজ 6 নিবন্ধিত প্রতিনিধি প্রায়ই একটি বীমা এজেন্ট যিনি তার গ্রাহকদের কাছে পরিবর্তনশীল পণ্য এবং মিউচুয়াল ফান্ড বিক্রি করার লাইসেন্স পায়। সিরিজ 6 রেপের আরেকটি কাজের উৎস একটি ব্যাংক বা ক্রেডিট ইউনিয়নে অর্থ বিক্রি করছে।

অন্যান্য NASD / FINRA লাইসেন্স

একটি FINRA সদস্য সিকিউরিটিজ দৃঢ়, ম্যানেজমেন্ট এবং সুপারভাইজারি ব্যক্তিগত এছাড়াও একটি ফর্ম বা অন্য একটি FINRA নিবন্ধন লাইসেন্স থাকতে হবে। একটি সিকিউরিটিজ মধ্যে বিভিন্ন অবস্থানের বিভিন্ন NASD / FINRA সিরিজ নিবন্ধন প্রয়োজন। ম্যানেজমেন্ট লেভেল রেজিস্ট্রেশনগুলিতে সিরিজ 4, 9, 10, 23, ২4, ২6, ২7, ২8, 3২, 51 এবং 53 টি অন্তর্ভুক্ত রয়েছে। এই নিবন্ধীকরণ লাইসেন্সগুলির মধ্যে কয়েকটি নির্দিষ্ট ধরণের সিকিউরিটির জন্য প্রধান বা পরিচালকের মতো, যেমন সিরিজ 4 একটি বিকল্প অধ্যক্ষ এবং একটি পৌর সিকিউরিটিজ অধ্যক্ষ জন্য সিরিজ 51।